纽约法官驳回SEC阻止波场在持续的证券诉讼中辩护的努力

一位联邦法官对证券交易委员会在对波场基金会和创始人孙宇晨的案件中使用的法律策略提出了异议。双方仍在美国纽约南区地方法院就此展开激烈争论。纽约的一位法官拒绝了美国证券交易委员会(SEC)要求强制进行庭前会议或要求提交额外答辩的请求,这是该机构针对波场基金会和创始人孙宇晨的证券欺诈诉讼案中的最新进展。SEC指控波场被告的律师团队——波场基金会、孙宇晨、BitTorrent基金会和Rainberry(前身为BitTorrent)——通过在其辩护中不当提出观点,违反了适当的程序。SEC在8月12日提交的给法院的信函中指控辩护团队试图在辩护中引入一个新的论点——即TRX和BTT的销售并不符合Howey测试的“共同企业”要素。Howey测试是SEC用来确定一项交易是否符合投资合同的方法。这一论点是在波场被告们已于5月30日提交了解除起诉的文件之后提出的。波场的律师们对SEC的信函做出了回应,他们给纽约南区地方法院法官埃德加多·拉莫斯的一封信中指责SEC“试图制造一场争议”,并敦促法院拒绝SEC要求进行庭前会议的请求。波场的律师重申,他们的辩护在很大程度上取决于他们的信念,即BTT和TRX的销售不符合Howey测试的第三要素——即期望从他人努力中获利,并辩称SEC要求提交额外回复文件(称为sur-reply)的信函“对本案中Howey测试的第三要素进行了错误描述和忽视(尽管该观点已经用粗体和斜体标出)”。波场的律师在信中写道:“事实上,如果SEC被允许提交一份sur-reply来解释各种共同企业的测试(这在任何之前的陈述中都没有提到),被告就需要提交一份sur-sur-reply来陈述我们对这个新问题的立场。”拉莫斯最终支持了波场的律师们,周一裁定拒绝了SEC的请求。“鉴于被告承认他们没有质疑Howey测试中的‘共同企业’要素,SEC的信函要求撤销不及时提出的论点或允许提交sur-reply的请求被驳回。”波场的代表拒绝对“未决法律事务”发表评论。