美国证券交易委员会（SEC）指控币安美国未遵守与美国加密货币交易所及其全球母公司达成的一项调解令的条款。SEC称，币安美国未能令其满意地证明，币安全球员工未能接触美国客户的资产。币安美国在同一份文件中表示，已回答了SEC的所有问题，并且进一步的发现请求已经超出了调解令的限制。币安美国未能完全遵守美国证券交易委员会对客户资产和其他事项的信息请求，美国监管机构的律师们在周二的一份法庭文件中称。SEC去年起诉了币安控股有限公司、BAM交易服务公司、BAM管理美国公司以及币安创始人赵长鹏，指控币安控股（全球加密货币交易所的实体）和BAM交易（也就是币安美国）违反了美国证券法。监管机构表示，币安美国客户的资产可能被币安全球员工（不当地）控制。币安和币安美国否认了这些指控，并申请驳回了这个案件。然而，币安美国的员工并未提供所有被请求的发现材料，并且在回答问题或解决未解决的请求方面表现得不够合作，SEC的律师们在周二的一份联合情况报告中表示。币安美国在同一份联合报告中表示，它已经履行了“义务”，尽管SEC表示需要进一步的发现来验证这一点。在一部分内容中，SEC暗示币安美国的官员在回答币安控股员工是否仍然可以接触币安美国客户资金的问题时并不完全坦诚。“从诉讼开始之初，BAM就对SEC和法院表示，它独自掌控其客户资产（包括私钥和管理密钥）以及相关的转账和提现，包括排除了币安实体，”文件中说道。SEC表示，币安美国的员工指出其多密钥设置作为证据。然而，“加快的发现让人对BAM独家控制私钥的声明产生了怀疑，”监管机构补充道。文件中还称，币安控股员工仍然控制着托管币安美国钱包软件的亚马逊网络服务服务器。SEC还表示，币安美国并未证明其员工拥有这些私钥和客户资产的访问权限，或者币安控股员工是否也拥有类似的访问权限。“此外，发现显示，BHL至少可以在BAM的加密资产从客户存款钱包转移到热钱包时，通过PNK系统进行转账。BAM的清算负责人张涛作证称，当BAM的清算团队在资产移动方面遇到‘技术问题’时，他经常联系一组涉及BHL员工的聊天群，他称之为‘BHL钱包团队’，”文件中称。币安美国在文件中回应称，清算负责人“偶尔与BHL人员联系以寻求技术帮助”，但币安控股员工并没有控制客户资产，而是币安美国员工。“SEC并没有提供任何证据表明BHL控制客户资产，因此在这个问题上进行进一步繁琐的发现是没有道理的。此外，如果SEC对BHL对资产转移的访问还有进一步的问题，它可以在即将举行的BHL员工的证词中向BHL寻求澄清，”币安美国在文件中表示。SEC表示，他们有许多疑问，包括币安美国员工是否充分监控与币安控股相关的转账；币安美国境外员工是否可以访问交易所的客户资产，以及这些员工是否也是由全球实体支付的；以及谁有权访问币安美国的冷存储和挖矿钱包。币安美国在文件中予以否认，并表示已经回应了SEC的所有文件请求，加快的发现应该结束。币安美国表示，SEC对信息的持续请求远远超出了调解令的范围。“在8个月的发现过后，SEC仍然没有发现任何证据表明BAM的客户资产不安全，或者以任何方式被滥用或挥霍，”文件中称。币安控股在文件底部补充称，赵长鹏反对SEC的证词请求，因为他既不是币安的CEO，也不是币安美国的董事。